OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

UNIDAD 1:

Compliance

Buenas Práctica de Compliance en el Contexto Internacional

1. Estructuras de la función de Compliance
2. Autonomía de la función de Compliance
3. Independencia de la función de Compliance
4. Cometidos esenciales de la función de Compliance
5. Monitorización del Programa de Compliance
6. Perfil y responsabilidades del Compliance Office

Elementos de la cultura de Compliance

1. Los elementos de cultura en estándares
2. Formación y concienciación
3. Medidas personales

Elementos esenciales de un Programa de Compliance

1. Liderazgo y cultura de cumplimiento
2. Designación de recursos
3. Evaluación de riesgos
4. Implantación de mecanismos de control
5. Formación, concienciación y comunicación
6. Monitorización
7. Sistema Disciplinario

Compliance y Gobierno Corporativo

1. Prevención
2. Detección y reporte
3. Resolución
4. Compliance y Responsabilidad Social Corporativa

UNIDAD 2:

Sistema de Gestión Compliance – ISO 37301:2021

1. Contexto de la organización
2. Liderazgo
3. Planificación
4. Apoyo Operaciones
5. Evaluación del desempeño
6. Mejora continua

UNIDAD 3:

Modelos de Programas de Transparencia y Ética Empresarial (PTEE) – Empresas Colombianas

1. Caso aplicado 1
2. Caso aplicado 2
3. Caso aplicado 3

Competencias de los Oficiales de Cumplimiento

1. Requisitos Mínimos para ser designado como Oficial de Cumplimiento.
2. Funciones del Oficial de Cumplimiento
3. Administración de SAGRILAFT y SARLAFT
4. Legislación asociada SAGRILAFT y SARLAFT
5. Sistemas de Administración del Riesgo
6. Modelo administrativo SAGRILAFT
7. Modelo administrativo SARLAFT