SARLAFT para el Sector Transporte

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Diplomado

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El diplomado en SARLAFT para el Sector Transporte desarrolla competencias para implementar, evaluar y fortalecer el sistema conforme a la Resolución 2328 de 2025. Con un enfoque basado en riesgos, aprenderás a identificar, medir, controlar y monitorear el riesgo LA/FT/FP en empresas de transporte y entidades vigiladas.

*Educación informal – No conduce a título o certificado de aptitud ocupacional – Decreto 1075 de 2015 (artículo 2.6.6.8)

Presentación

El diplomado en SARLAFT para el Sector Transporte permite comprender el marco normativo vigente, los lineamientos del GAFI y las obligaciones establecidas en la Resolución 2328 de 2025. El estudiante analiza los factores de riesgo, la identificación del beneficiario final, la medición del riesgo inherente y residual, y el diseño de controles adecuados a la operación del transporte.

Además, profundiza en monitoreo, reportes a la UIAF, tipologías y señales de alerta del sector transporte, auditoría del SARLAFT y responsabilidades legales. A través de un caso práctico integrador, se construye un SARLAFT completo para una empresa del sector, fortaleciendo la capacidad de respuesta ante supervisión y gestión del riesgo.

Objetivo

Analizar, aplicar, evaluar y mejorar el SARLAFT conforme a la Resolución 2328 de 2025, utilizando un enfoque basado en riesgo para prevenir y mitigar el LA/FT/FP en empresas del sector transporte.

Participantes

Dirigido a personas que trabajan o desean trabajar en empresas obligadas del sector transporte: carga, pasajeros, especial, multimodal, portuario, CDA, CEA, CRC, transporte por cable, concesiones y demás entidades vigiladas.
Ideal para oficiales de cumplimiento, personal administrativo, auditores, coordinadores de operaciones y cargos con responsabilidades en riesgo.

Generalidades del Diplomado

SARLAFT para el Sector Transporte

*Imagen usada con fines ilustrativos

Qué se estudia en el Diplomado Virtual

SARLAFT para el Sector Transporte

Competencia General: Explicar la normativa vigente y los conceptos esenciales de LA/FT/FP, interpretando los lineamientos nacionales e internacionales que regulan el SARLAFT.

Fundamentos del SARLAFT y Marco Normativo del Sector Transporte

Concepto de LA/FT/FP y su impacto en el transporte.
Convenciones internacionales y Recomendaciones del GAFI.
Sujetos obligados según la Resolución 2328 de 2025.
Política LA/FT/FP, código de ética y manual SARLAFT.
Roles: junta directiva, representante legal, oficial de cumplimiento.
Obligaciones de reporte a la UIAF (ROS, AROS, objetivos).
Riesgos asociados: legal, reputacional, operativo y contagio.

Competencia General: Analizar los factores de riesgo LA/FT/FP mediante revisión del contexto interno y externo y clasificación de los elementos críticos de exposición.

Identificación del Riesgo LA/FT/FP

Contexto interno y externo (Resolución 2328, art. 5.6.10.1).
Factores de riesgo: contrapartes, productos, canales, geografía.
Segmentación y variables clave.
Identificación del beneficiario final.
Vulnerabilidades operativas por tipo de empresa de transporte.
Relación entre amenazas, vulnerabilidades y riesgo específico.
Documentación de hallazgos.

Competencia General: Aplicar metodologías de medición para determinar riesgo inherente y residual, utilizando criterios de probabilidad e impacto.

Evaluación y Medición del Riesgo LA/FT/FP

Matriz de riesgo: estructura y criterios.
Probabilidad e impacto: escalas y ponderaciones.
Evaluación del riesgo inherente.
Evaluación del riesgo residual.
Revisión de riesgo en nuevos productos, mercados o servicios.
Enfoque basado en riesgos: principios y aplicación.
Documentación y trazabilidad de la evaluación.

Competencia General: Diseñar controles preventivos, detectivos y correctivos para disminuir la probabilidad e impacto del riesgo LA/FT/FP en la operación.

Control del Riesgo y Diseño de Controles SARLAFT

Diseño de controles: principios y tipos.
Controles obligatorios según Resolución 2328 (art. 5.6.10.3).
Controles por factor de riesgo.
Detección de operaciones inusuales.
Detección de operaciones sospechosas.
Construcción del perfil transaccional de la contraparte.
Indicadores y umbrales de alerta.
Evidencia documental del control.

Competencia General: Evaluar el riesgo residual y ejecutar monitoreo permanente, garantizando reportes a la UIAF y un archivo técnico adecuado.

Monitoreo, Reportes y Gestión Documental

Monitoreo continuo y seguimiento a riesgos (art. 5.6.10.4).
Construcción del perfil transaccional.
Monitoreo comparativo inherente vs. residual.
Reportes ROS, AROS y reportes objetivos: procedimiento.
Uso del SIREL (UIAF).
Gestión documental obligatoria.
Archivo digital seguro.
Revisión periódica del SARLAFT.

Competencia General: Analizar tipologías y señales de alerta específicas del sector transporte para reconocer patrones de riesgo y aplicar respuestas adecuadas.

Señales de Alerta y Tipologías De LA/FT/FP en el Transporte

Tipologías UIAF para transporte.
Tipologías GAFILAT en logística y transporte multimodal.
Señales de alerta en:
– Carga
– Pasajeros
– Transporte especial
– CDA, CEA, CRC
– Puertos y operadores portuarios
Operaciones atípicas en pagos, contratos y proveedores.
Construcción de listas internas de señales de alerta.
Caso práctico: identificación y tratamiento de alertas.

Competencia General: Evaluar la efectividad del SARLAFT a través de auditorías, verificaciones y revisión de obligaciones legales del oficial de cumplimiento y la empresa.